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[主观题]

李某为某基金管理公司渠道经理,经与该公司代销渠道某银行分行协商,商定由双方共同举办基金理财客

户交流活动。按该基金管理公司相关规定,李某起草并提交了营销活动签报,签报须经李某所属市场部门负责人、财务部门负责人、监察稽核部门负责人、公司分管领导、督察长、公司总经理等审批同意。签报经上述流程审批通过后,李某所在部门根据签报活动的相关请求事项与上述银行分行顺利举办了客户交流活动。

(1)该营销活动签报的审批流程必须经历多个环节,这里体现的基金管理人内部控制原则是()

A.相互制约原则

B.成本效益原则

C.健全性原则

D.独立性原则

(2)该营销活动签报的审批流程涉及到()个层次的基金管理人内部控制机制。

A.2

B.1

C.3

D.4

(3)该基金管理公司对于营销活动进行内部控制,此处体现的最突出的内部控制基本要素是()

A.风险评估

B.控制环境

C.控制活动

D.内部监控

(4)对基金产品的风险评价,基金销售机构可以从以下哪些机构或部门取得()

Ⅰ、基金托管人;

Ⅱ、基金销售机构的特定部门;

Ⅲ、第三方基金评级与评价机构;

Ⅳ、基金监管机构。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

(5)封闭式基金的交易价格和净值的关系是()

A.交易价格围绕净值上下波动

B.交易价格大于净值

C.交易价格等于净值

D.交易价格小于净值

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更多“李某为某基金管理公司渠道经理,经与该公司代销渠道某银行分行协商,商定由双方共同举办基金理财客”相关的问题

第1题

李某为某基金管理公司渠道经理,经与该公司代销渠道某银行分行协商,商定由双方共同举办基金理
财客户交流活动,按该基金管理公司相关规定,李某起草并提交了营销活动签报,签报须经李某所属市场部门负责人、财务部门负责人、监察稽核部门负责人、公司分管领导、督察长、公司总经理等审批同意。签报经上述流程审批通过后,李某所在部门根据签报活动的相关请示事项与上述银行分行顺利举办了客户交流活动。该营销活动签报的审批涉及到()个层次的基金管理人内部控制机制。

A.2

B.3

C.4

D.1

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第2题

大通公司是一家大型国有企业,2010年1月,公司总经理张某以加强对公司财务部管理为由,将自己同学的侄女李某,调入该公司财务部担任出纳,并兼管会计档案工作。李某到公司财务部工作后,经过两年的努力,取得了会计从业证书。2012年2 月,张总经理任命李某为该公司财务部经理,全面主持该公司财务部工作,下列表述中错误的有()。

A.2010年1月大通公司张总经理任命同学的侄女李某担任该公司出纳工作符合规定

B.2010年1月大通公司张总经理让同学的侄女李某兼管会计档案工作符合规定

C.该公司违背了会计人员回避制度

D.2012年2月任命李某为该公司财务部经理符合规定

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第3题

【多选题】甲公司是一家大型国有企业,2015年1月,公司总经理张某以加强对公司财务部管理为由,将自己同学刚刚大学毕业的侄女李某(符合一般会计人员任职条件),招聘入该公司财务部担任出纳,并兼管会计档案工作。2017年2月,张总经理任命李某为该公司财务部经理,全面主持该公司财务部工作,下列表述中错误的有()。

A.2015年1月甲公司张总经理任命同学的侄女李某担任该公司出纳工作符合规定

B.2015年1月甲公司张总经理让同学的侄女李某兼管会计档案工作符合规定

C.该公司违背了会计人员回避制度

D.2017年2月任命李某为该公司财务部经理符合规定

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第4题

李某2011年12月25日从公司取得本月工资4000元,取得年终一次性奖金25000元,为了激励员工的工作积极性,

该公司为员工统一代付代缴税款。

请计算该公司本月应为李某代付代缴的个人所得税。

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第5题

甲是某基金管理公司的基金经理,甲的朋友乙是某股份公司的高管,乙所在的公司发行公司债券时,希望甲能够用自己所管理的基金购买该公司的债券,以下甲的做法正确的是()。

A.用所管理的基金购买了部分该公司债券

B.对该公司债务进行了调查研究,考虑到该公司债券确实具有投资价值,用所管理的基金购买了部分,并向公司报告

C.私下介绍给公司另一位基金经理丙,并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券

D.立即拒绝了乙的要求,并向公司进行报告

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第6题

某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中,得知基金经理李某的配偶在进行
股票买卖交易,但李某并未向公司申报登记,张某随后向公司报告了此事,以下说法正确的是()

Ⅰ.张某违反了诚实守信的职业遍德

Ⅱ.张某做法符合守法合规的要求

Ⅲ.李某违反了守法合规的要求

IV.李某本人未参与,符合守法合规的要求

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、IV

D.Ⅰ、IV

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第7题

基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,以下做法正确的是()

A.某基金公司总经理看好某只股票,要求公司的基金经理买入

B. 某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势,因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动

C. 某基金经理出差,按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合

D. 某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖,高买低卖

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第8题

某基金公司的基金经理王某在得知其好友李某的公司发行债券时,利用自己所管理的基金购买了李某所在公司的部分债券,以支持其工作,王某的做法违背了基金职业道德中的()

A.忠诚尽责

B.客户至上

C.守法合规

D.诚实守信

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第9题

李丽是某合资公司的公关部经理,1997年1月被招聘到该公司工作,并与该公司签定了为期5年的劳动
合同。合同约定李丽的职务为公关部经理,月薪2000元人民币等内容。1999年8月,公司得知李丽怀孕后,即以其不能胜任工作为由,解除了与李丽的劳动合同,请问该公司的行为违反了哪些劳动保障法律规定?

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第10题

某上市公司乔某为董事长,王某为总会计师,李某为财务部经理,贾某为监事,根据《会计法》的规定,该公司对外报送的财务报告应当()签章。

A.贾某

B.王某

C.李某

D.乔某

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