题目
A.用所管理的基金购买了部分该公司债券
B.对该公司债务进行了调查研究,考虑到该公司债券确实具有投资价值,用所管理的基金购买了部分,并向公司报告
C.私下介绍给公司另一位基金经理丙,并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券
D.立即拒绝了乙的要求,并向公司进行报告
第1题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
第2题
A.用所管理的基金购买了部分该公司债券
B.对该公司债务进行了调查研究,考虑到该公司债券确实具有投资价值,用所管理的基金购买了部分,并向公司报告
C.私下介绍给公司另一位基金经理丙,并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券
D.立即拒绝了乙的要求,并向公司进行报告
第3题
A.考虑与乙是朋友关系,只通过其配偶的证券账户,参与上市公司增发
B.不以和乙的朋友关系为根据,而以客观的专业分析判断作出是否参与上市公司的增发
C.考虑和乙是朋友关系,就积极运用所管理的基金参与上市公司的增发
D.考虑与乙是朋友关系,就主动回避运用所管理的基金参与上市公司的增发
第4题
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第5题
A.甲通过其配偶的证券账户,利用朋友关系与职务优势,参与 B增发为自己谋取利益
B.甲考虑和乙是朋友关系,就利用自己管理的自己基金参与 B的增发
C.在非公开增发方案公告前,甲接受乙私下委托,利用所管理的基金提高 B的股价,使 B能够按较高价格增发
D.甲以客观的专业分析,作出所管理的基金是否参与 B增发的决定
第6题
A.考虑和乙是朋友关系,就运用所管理的基金参与上市公司的增发
B.考虑和乙是朋友关系,就运用所管理的基金协助维护上市公司的股价
C.考虑和乙是朋友关系,就通过其配偶的证券账户,参与上市公司增发
D.以客观的专业分析做出判断
第7题
第8题
A.守法合规
B.诚实守信
C.忠诚尽责
D.客户至上
第9题
A.甲立即向公司领导报告了此情况
B.甲立即报告公司合规部门核查此事
C.甲立即提示乙乙应向公司进行证券投资申报
D.甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券
第10题
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
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