《银监会行政处罚管理办法》规定，监管部门在处罚金融机构的同时，应当依法对直接负责主管和其他直接责任人员追究法律责任，区别不通情形给予行政处罚（）

A.电力管理部门

B.电力监管部门

C.公.安机关

D.司法机关

A、根据情节对机构进行行政处罚

B、根据情节对负有个人责任的员工进行处罚

C、根据情节对负直接领导责任的高管人员进行处罚

D、上述处罚均可使用

A.3

B.5

C.7

D.10

A.信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员

B.具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

C.依法可以进行股票投资

D.依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚

A.约谈企业

B.警告信

C.行政处罚

D.约谈企业、警告信、行政处罚等措施

A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾6年

B．因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年

C．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

D．因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年