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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列情形中，不得申请期货公司董

事、监事和高级管理人员任职资格的是（）。

A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾6年

B．因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年

C．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

D．因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年

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第1题

孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，申请该职位必须由两名推荐人的书面意见，孙某找到了以下四个人，其中可以作为推荐人的是（）。

A.张某是某期货公司的监事

B.王某是某期货公司的总经理．任职11个月

C.陈某是孙某原单位的总经理

D.钱某在某期货公司任监事会主席2年以上

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第2题

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据《公司法》和（）制定的。

A.《期货交易所管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司管理办法》

D.《期货从业人员管理办法》

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第3题

甲欲申请某期货公司总经理，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交()名推荐人的书面推荐意见。

A.2

B.3

C.5

D.7

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第4题

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，在持有或者控制期货公司（）以上

股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。

A．2%

B．3%

C．5%

D．10%

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第5题

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，在期货公司前（）名股东单位任职

的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。

A．5

B．7

C．8

D．10

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第6题

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，具有从事期货业务10年以上经验或

者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至高中。（）

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第7题

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司下列人员的任职资格由中

国证监会依法核准的是（）。

A．董事长

B．监事会主席

C．独立董事

D．经理层人员

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第8题

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，具有从事期货业务（）以上经验的

人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A．5年

B．6年

C．8年

D．10年

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第9题

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，曾担任金融机构部门负责人以上职

务（）以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A．5年

B．6年

C．7年

D．8年

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第10题

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（），或者具有相当职位管理工作经历。

A.2年

B.4年

C.5年

D.7年

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第11题

为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货

投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定《期货公司首席风险官管理规定》。（）

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