按照《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（)情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

A.盈余公积金

B.资本公积金

C.一般风险准备金

D.任意公积金

A.留存收益

B.法定公积金

C.资本公积金

D.一般风险准备金

A.事前审查

B.事中监督

C.事后督察

D.事后检查

A.财务状况

B.内部控制制度

C.合规制度

D.人力资源状况

A.监事长

B.董事长

C.合规负责人

D.董事会秘书

A.证券公司

B.期货公司

C.证券公司、期货公司

D.证券公司、期货公司、基金公司

A.商业银行

B.其他证券公司

C.证券金融公司

D.银行间市场拆借

A.责令定期报告

B.责令公开说明

C.责令改正

D.出具警示函