题目
A.盈余公积金
B.资本公积金
C.一般风险准备金
D.任意公积金
第4题
根据《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。()
第5题
A.证券公司融资融券业务试点管理办法
B.证券公司监督管理条例
C.短期融资券管理办法
D.信贷资产证券化试点管理办法
第7题
A.风险审查委员会
B.薪酬与提名委员会
C.审计委员会
D.风险控制委员会
第8题
A.30%
B.15%
C.10%
D.5%
第10题
A.给予警告
B.处以3万元以上10万元以下的罚款
C.情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格
D.情节十分严重的,送司法机关处理
第11题
A.证券经纪业务、融资融券业务
B.证券资产管理业务、期货经纪业务
C.证券承销与保荐业务、与证券交易有关的财务顾问业务
D.证券投资咨询业务、证券自营业务
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