题目
A.责令定期报告
B.责令公开说明
C.责令改正
D.出具警示函
第4题
问题描述:《证券公司监督管理条例》规定,证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的
A.1
B.3
C.5
D.7
第5题
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括()。
A.财务状况良好
B.合规状况良好
C.有完善的融资、融券业务管理制度
D.有完善的融资、融券业务实施方案
第8题
A.加强证券公司监管,规范证券公司行为
B.防范证券公司风险,保护客户的合法权益和社会公共利益
C.规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务
D.制约公司股东、实际控制人滥用权力
第10题
根据《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。()
第11题
A.证券公司
B.期货公司
C.证券公司、期货公司
D.证券公司、期货公司、基金公司
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