题目
A.证券公司
B.期货公司
C.证券公司、期货公司
D.证券公司、期货公司、基金公司
第2题
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令参加培训
第3题
A.期货公司未按期报送风险监管报表的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送
B.期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当要求期货公司补充更正
C.期货公司未按期报送风险监管报表的,期货交易所应当要求期货公司限期报送
D.期货公司未在限期内报送或者补充更正风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查。
第4题
A.违反相关法律法规
B.违反本机构风险管理政策
C.违反本机构内控制度
D.违反本机构操作流程
E.存在重大风险隐患
第7题
A、基金及公司发生违法违规行为
B、基金及公司存在重大经营风险或者隐患
C、督察长依法认为需要报告的其他情形
D、中国证监会规定的其他情形
第9题
A.10
B.20
C.30
D.15
第10题
A.中国银行业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.中国银保监会
D.商业银行
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