题目
第1题
A.中国证监会及其派出机构依法履行职责,证券公司、资产托管机构应当予以配合
B.证券公司应当在每个年度结束之日起30日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案
C.证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正
D.证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册,并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料
第3题
A.对有关机构进行现场检查,并要求其报送业务资料
B.调查取证,询问当事人及其相关单位和个人
C.查阅、复制直至封存相关交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料
D.查询直至冻结查封有关资金账户、证券账户和银行账户
第5题
()依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国银监会及其派出机构
第6题
()依法对期货公司首席风险官进行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.商务部
第8题
在我国,依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是()。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国期货业协会和期货交易所
C.期货交易所和中国证监会
D.中国期货业协会和中国证监会
第10题
()依法对期货市场客户开户实行监督管理。()依法对期货市场客户开户实行自律管理。
A.中国证监会及其派出机构中国期货业协会、期货交易所
B.中国证监会及其派出机构中国期货保证金监控中心
C.中国期货保证金监控中心中国期货业协会、期货交易所
D.中国期货保证金监控中心中国期货业协会
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