更多“风险评估模块包含产品评估、机构评估、客户评估()4个功能菜单”相关的问题
第1题
建设洗钱和恐怖融资风险自评估模块,需实现以下哪些功能()
A.广泛收集自评估所需的数据和信息
B.设置产品及业务、交付渠道等自评估指标体系
C.客户风险管理
D.对评估结果的反馈和运用
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第2题
客户首次在柜台购买理财销售文件包含《产品说明书》、《客户权益须知》、《理财协议书》、《风险揭示书》、《风险承受能力评估》及《产品适合度评估》等。()
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第3题
金融机构洗钱风险自评估固有风险因素包含:()?
A.国家/地域风险因素
B.客户风险因素
C.业务(含产品、服务)风险因素
D.上述都是
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第5题
复评:客户洗钱风险等级的复评由业务发生机构的反洗钱岗位人员完成,在系统评级后()工作日内,在反洗钱监测系统介乎评估模块,对系统赋予的客户风险等级,以及审核人员的审核结果进行复评
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第6题
农商银行系统要根据()原则,建立客户、产品、机构一体化的洗钱风险评估体系,定 期对洗钱风险评估的流程和方法进行审查和调整
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第7题
干描述.农商银行系统要根据()原则,建立客户、产品、机构一体化的洗钱风险评估体系,定期对洗钱风险评估的流程和方法进行审查和调整
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第8题
法人金融机构应在分别评估不同地域、不同客户群体、不同产品业务、不同渠道固有风险的基础上,汇总得出机构地域、客户、产品业务、渠道四个维度的()评估结果,最终得出对机构整体()的判断
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第9题
法人金融机构应在分别评估不同地域、不同客户群体、不同产品业务、不同渠道固有风险的基础上,汇总得出机构地域、客户、产品业务、渠道四个维度的固有风险评估结果,最终得出对机构整体固有风险的判断()
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第10题
银行业金机构应当根据()结果,与有真实需求背景的客户进行与其风险承受能力相适应的生产品交易。
A.客户信用风险评估
B.客户财务实力评估
C.客户适合度评估
D.客户对银行综合贡献度评估
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