题目
A.风险相当原则
B.动态管理原则
C.同一性和全面性原则
D.保密原则
第5题
以下哪种关于客户洗钱风险评估及等级分类的方法表述是正确的?()
A.客户洗钱风险等级分类的原则包括全面性原则、同一性原则、动态管理三大原则
B.我行客户洗钱风险评估及等级分类中运用权重法计分
C.客户信息的公开程度不属于客户特性风险要素的重要参考子项
D.我行客户洗钱风险等级采取三级分类法
第6题
洗钱风险管理工作基本原则中,()是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。
A.风险相当原则
B.同一性原则
C.自主管理原则
D.保密原则
第10题
洗钱风险管理工作基本原则中,()是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
A.风险相当原则
B.同一性原则
C.自主管理原则
D.动态管理原则
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!