题目
按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定,证券公司经营()、()等两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。
A.证券经纪业务;融资融券业务
B.证券资产管理业务;期货经纪业务
C.证券承销与保荐业务;与证券交易有关财务顾问
D.证券投资咨询业务;证券自营业务
第1题
A.战略委员会
B.审计委员会
C.风险控制委员会
D.薪酬与提名委员会
第2题
A.战略委员会
B.审计委员会
C.风险控制委员会
D.薪酬与提名委员会
第3题
A.战略委员会
B.审计委员会
C.风险控制委员会
D.薪酬与提名委员会
第4题
A.战略委员会
B.审计委员会
C.风险控制委员会
D.薪酬与提名委员会
第5题
Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料,投资价值研究报告、路演记录、路演录音等
Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息(包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等)
Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件
Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
A.风险相当原则
B.同一性原则
C.自主管理原则
D.动态管理原则
第7题
B.划分个人责任和管控责任
C.兼顾一般原则和重点领域
D.统筹事前预防、事中监测和事后处罚
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