题目
第2题
A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请,并经其审批同意
B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息
C.合规部门负责记录跨墙情况,无权对跨墙人员行为进行监控
D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙
第4题
A.证券公司开展保密侧业务时,将相关项目所涉公司或证券列入观察名单的适当时点,指的是客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最早时点
B.对于限制名单中的公司或证券,证券公司应当禁止开展业务,但通过自营账户进行投资可以豁免限制
C.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移
D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后,可以将该项目公司和与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除
第6题
A.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移
B. 观察名单仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉
C.对于限制名单中的公司或证券,证券公司应当禁止开展业务,但通过自营账户进行量化投资可以豁免限制
D.证券公司开展保密侧业务时,将相关项目所涉及公司或证券列入观察名单的适当时点为与客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最后时点
第7题
A.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移
B.观察名单仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉
C.对于限制名单中的公司或证券,证券公司应当禁止开展业务,但通过自营账户进行量化投资可以豁免限制
D.证券公司开展保密侧业务时,将相关项目所涉及公司或证券列入观察名单的适当时点为与客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最后时点
第9题
A.资质单位与其他单位合作开展涉密信息系统集成业务的,合作单位可以不具备相应涉密信息系统集成资质
B.涉密信息系统集成项目的设计方案、研发成果及有关建设情况,资质单位及其工作人员不得擅自以任何形式公开发表、交流或转让
C.涉密信息系统集成项目实施期间,项目负责人对项目的安全保密负总体责任,应当按照工作需要,严格控制涉密载体的接触范围和涉密信息的知悉程度
D.资质单位应当对涉密信息系统集成项目实行全过程管理,明确岗位责任,落实各环节安全保密措施,确保管理全程可控可查
第10题
A.通过自营交易账户进行ET
B.LO
C.组合投资、避险投资、量化投资
D.依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易
E.发布证券研究报告业务
F.F.直接投资业务
第11题
A.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度
B.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时,只能提请期货交易所调解处理
C.除依法接受调查和检查外,期货公司应当为客户保密
D.期货公司应当建立客户资料档案
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