题目
A.通过自营交易账户进行ET
B.LO
C.组合投资、避险投资、量化投资
D.依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易
E.发布证券研究报告业务
F.F.直接投资业务
第1题
A.证券公司开展保密侧业务时,将相关项目所涉公司或证券列入观察名单的适当时点,指的是客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最早时点
B.对于限制名单中的公司或证券,证券公司应当禁止开展业务,但通过自营账户进行投资可以豁免限制
C.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移
D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后,可以将该项目公司和与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除
第2题
A.A.观察名单
B.B.限制名单
C.C.控制名单
D.D.传言名单
第5题
A.完整并妥善保存客户身份资料及交易记录
B.开展或配合开展交易监测和名单监控,确保名单监控有效性,按照规定对相关资产和账户采取管控措施
C.以业务(含产品、服务)的洗钱风险评估为基础,完善各项业务操作流程
D.开展本业务条线反洗钱工作检查
第6题
A.开立匿名账户、假名和虚假账户
B.开立任何不可辨识客户身份的数字账户
C.为身份不明的对象提供金融服务
D.与空壳银行建立业务关系或进行交易
E.与《上海浦东发展银行反洗钱敏感名单管理办法》(浦银办发〔2018〕121号)中禁止类名单对象建立受限制的业务关系
F.建立其他违反反洗钱法律法规和监管规定的业务关系
第7题
A.暂停账户柜面交易
B.限制账户交易规模或频率
C.对账户采取只收不付控制
D.对账户采取不收不付控制
E.暂停账户非柜面业务
第8题
A.A.观察名单
B.B.限制名单
C.C.控制名单
D.D.传言名单
第10题
A.A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.B.Ⅱ、Ⅳ
C.C.I、Ⅱ
D.D.Ⅲ、Ⅳ
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