题目
A.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度
B.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时,只能提请期货交易所调解处理
C.除依法接受调查和检查外,期货公司应当为客户保密
D.期货公司应当建立客户资料档案
第1题
A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理
D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理
第2题
A.期货公司与股东之间不得交叉持股
B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形
D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件
第3题
A.证券公司不得挪用客户交易结算资金
B.证券公司对客户资料负有保密义务
C.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通
D.证券公司可以根据需求挪用客户托管在公司的证券
第4题
A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理
D.期货公司当建立规范、完善的分支机构岗位责任制度和业务操作制度
第5题
A.期货公司不得与本公司客户的指定下单人开展居间合作
B.机构投资者的员工可以成为该机构与期货公司的居间人
C.任何人都不得成为自己开立期货账户时的居间人
D.期货公司不得接受特殊单位客户成为居间人名下客户
第6题
A.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度
B.期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任
C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案
D.期货公司应当公开投诉处理流程
第7题
A.对于销户的客户有关资料档案,除依法接受调查和检查之外,期货公司应当为客户保密
B.客户与期货公司的委托关系终止的应当办理相关的销户手续
C.期货公司不得将客户为注销的资金账号、交易密码借给他人使用
D.销户的客户有关资料应当至少保存10年
第8题
A.期货合约只有很少一部分进行实物交割,绝大多数合约都会在交割期之前平仓
B.期货合约在商品品种、品质、数量、交货时间和地点等方面事先确定好标准条款
C.合约的价格没有最小变动单位和浮动限额
D.合约的履行由期货交易所或结算公司提供担保
第9题
A、市(地)级以上国有全资的保险公司
B、县(市)级以上期货公司
C、县(市)级以上国有专业银行
D、县(市)级以上从事国家养老金的信托管理机构
第10题
A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
B.集团应当在规定的时间内通知期货公司
C.该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
D.集团持有的期货公司股权不得质押
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