因投诉引发监管“违法违规案件”处理，被采取除其他监管措施（行政处罚外）的，每发生1件扣罚该单位及玉林分公司涉案部门投诉处理相关管理人员绩效工资3.6万元（）

A.因征信违规案件导致多起投诉、诉讼，或者引发社会群体性事件，造成重大负面影响的

B.瞒报、迟报、漏报重大风险事件或者违规事件，造成严重后果的

C.存在重大风险隐患，经3次以上管理提示仍未积极整改的

D.拒绝、阻碍上级机构与人民银行检查与调查的

A.情节轻微且未造成损害的

B.因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外

C.自查发现、主动揭露案件的

D.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的

E.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

A.长期未结的个人投诉

B.涉嫌违法违规经营,遭监管调查

C.聘请网红直播带货

D.业务人员不规范宣传

A.被依法追究刑事责任，或因严重失职、违规等原因被原单位开除、除名或解除劳动合同的;

B.因违规违纪被取消银行业从业资格的;

C.未与原工作单位解除或终止劳动合同擅自离职的;

D.涉嫌犯罪或其他违法违规案件，正在接受司法机关或者行政机关、监管机构依法审查，尚未结案的。

A.一年内发生同质同类案件的。

B.监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的。

C.对违法违规事实不及时报告，从而引发案件的。

D.对监管机构提出的整改意见，未采取落实措施发生案件的。

A.法律法规、党的纪律

B.监管规定、公司规章制度

C.职业操守、社会公德

D.以上都正确

A.涉及洗钱和恐怖融资案件的机构

B.通过日常监管、受理举报投诉等方式，发现存在重大违法违规线索的机构

C.洗钱和恐怖融资风险较高的机构

D.其他应当重点监管的机构

A.监管明确指示的、有证据违法违规、信访举报件、有群访群诉风险、业务员投诉件

B.重复投诉件、有明确证据违法违规、信访举报件、有群访群诉风险、监管明确指示的

C.监管明确指示、恶意投诉件、有明确证据违法违规、信访举报件、有群访群诉风险

D.监管明确指示的、有证据违法违规、信访举报件、有群访群诉风险、已产生舆情风险件

A.媒体负面、不实报道或与媒体沟通不当

B.客户投诉处理不及时或不当群体性事件

C.公司违法违规问题

D.以上均是

A.群诉案件

B.有媒体介入可能产生负面社会影响案件

C.到监管机关、集团、总公司上访案件

D.对公司经营和品牌形象产生恶劣影响的投诉案件

E.贴费金额超过 10 万元案件

F.因重大自然灾害、安全事故、公共卫生事件等引发的消费投诉案件