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[多选题]

关于市场禁入处罚措施:证监会对某上市公司高管给予市场禁入的处分,则该高管不得担任以下职务:

A.某上市公司的财务总监;

B.为上市公司出具审计报告的注册会计师;

C.投行人员;

D.非上市股份公司的财务总监;

E.上市公司控股股东

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更多“关于市场禁入处罚措施:证监会对某上市公司高管给予市场禁入的处分,则该高管不得担任以下职务”相关的问题

第1题

中国证监会可以对上市公司的控股股东采取市场禁入措施。(判断题)

中国证监会可以对上市公司的控股股东采取市场禁入措施。(判断题)

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第2题

证监会可以对上市公司和相关主体采取()措施。

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.认定相关人员为不适当人选,或对其采取市场禁入措施

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第3题

网下投资者被证监会采取市场禁入措施的,禁入期满后()内不能重新在证券业协会

A.六个月

B.十二个月

C.二十四个月

D.三十六个月

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第4题

从业人员违反相关法律法规情节严重的,()可以对其依法采取市场禁入的措施。

A.证监会和中证协

B.证监会

C.最高院

D.中证协

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第5题

中华人民共和国证监会可以对符合法定条件证券公司普通从业人员采用市场禁入办法。()
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第6题

下列关于采取证券市场禁入措施的表述中,正确的是()

A.被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行昕证

B.构成犯罪的,应当采取终身市场禁入措施

C.涉嫌犯罪的,应当移送司法机关,由其决定是否采取证券市场根本禁入措施

D.采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚

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第7题

被采取证券市场禁入措施的人员()。

A.应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务

B.在禁入期间不得继续在原机构从事证券业务

C.禁入期间不得担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务

D.禁入期间可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务

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第8题

被采取证券市场禁入措施的人员()。

A.应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务

B.在禁入期间不得继续在原机构从事证券业务

C.禁入期间不得担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务

D.禁入期间可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务

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第9题

下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。

A.终身的证券市场禁入措施

B.1至5年的证券市场禁入措施

C.3至5年的证券市场禁入措施

D.5至10年的证券市场禁入措施

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第10题

被中国证监会认定为市场禁入者,永久性不得担任上市公司高级管理人员或者不得从事证券
业务。 ()

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第11题

被中国证监会认定为市场禁入者,永久性不得担任一上市公司高级管理人员或者不得从事证
券从业。

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