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[多选题]

证监会可以对上市公司和相关主体采取()措施。

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.认定相关人员为不适当人选,或对其采取市场禁入措施

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更多“证监会可以对上市公司和相关主体采取()措施。 A.责令改正 B.监管谈话 C.出具警示函 D.认定相关”相关的问题

第1题

对知识产权(专利)领域严重失信主体实施跨部门联合惩戒措施中依法对将失信信息作为境内上市公司实行股权激励计划或相关人员成为股权激励对象事中事后监管的参考。实施单位是()

A.国家发展改革委

B.财政部

C.证监会

D.人民银行

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第2题

下列选项中,严格执行法律法规和相关政策,加大对新股发行体制监管和惩治力度的措施有()。A、加大
下列选项中,严格执行法律法规和相关政策,加大对新股发行体制监管和惩治力度的措施有()。

A、加大对财务虚假披露行为的打击力度

B、加强对路演和“人情报价”的监管和处罚

C、发行价格高于同行业上市公司平均市盈率25%的,上市后实际盈利低于盈利预测的,证监会将视情节轻重,对发行人董事及高级管理人员采取列为重点关注、监管谈话、认定为非适当人选等措施,记入诚信档案

D、发行价格高于同行业上市公司平均市盈率25%的,上市后实际盈利低于盈利预测的,证监会将视情节轻重,对会计师事务所采取监管谈话、出具警示函等监管措施,记入诚信档案

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第3题

下列属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并应计入其诚信档案的事项是()

A.财务顾问主办人与证监会进行专业沟通,并按照证监会提出的反馈意见做出答复

B.财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争

C.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见未出现较大差异的

D.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施

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第4题

发行人在持续督导期间出现下列哪种情形之一的,证监会可以根据情节轻重,对保荐机构及其相关责任人员采取出具警示函、责令改正、监管谈话、对保荐代表人依法认定为不适当人选、暂停保荐机构的保荐业务等监管措施:()

A.公开发行证券并上市及上市公司向不特定对象公开发行证券并上市当年营业利润比上年下滑50%以上

B.首次公开发行股票并上市和股票向不特定合格投资者公开发行并在北交所上市之日起24个月内控股股东或者实际控制人发生变更

C.首次公开发行股票并上市、股票向不特定合格投资者公开发行并在北交所上市和上市公司向不特定对象公开发行证券并上市当年即亏损且选取的上市标准含净利润标准

D.实际盈利低于盈利预测达10%以上

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第5题

2019年3月17日电,证监会近日对()相关条款进行修改,并向社会公开征求意见。证监会发布的消息显示,相关修改明确了存在特殊股权结构上市公司章程相关要求;根据公司法的新规定,完善上市公司收购本公司股份的法定情形,明确收购方式、决策程序和股份处理要求等。

A.《IPO公司章程条例》

B. 《上市公司章程指引》

C. 《上市公司申请流程》

D. 《上市公司申请指引》

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第6题

《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》强调,对新股发行定价不设限制,建立以()为参与主体的询价、定价、配售等机制。

A.上市公司

B.上海证券交易所

C.机构投资者

D.证监会

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第7题

证监会对上市公司股权分置改革实施一线监管,协调指导上市公司股权分置改革业务,办理非流通股
份可上市交易的相关手续。 ()

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第8题

上市公司、占本次重组总交易金额的比例在()以上的交易对方(如涉及多个交易对方违规的,交易金额应当合并计算),及上述主体的控股股东、实际控制人及其控制的机构因存在与本次重组相关的内幕交易被证监会行政处分或被追究刑事责任的,终止审核公司重大重组。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

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第9题

证监会对上市公司股权分置改革实施一线监管,协调指导上市公司股权分置改革业务,办理非流通股份可上市交易的相关手续。()
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第10题

证监会于2007年8月在对振海上市公司进行检查时,发现以下事实:①振海公司董事甲在执行公

证监会于2007年8月在对振海上市公司进行检查时,发现以下事实: ①振海公司董事甲在执行公司职务时违反公司章程的规定,给公司造成了50万元的经济损失。2007年2月10日,连续180日持有振海公司2%股份的乙股东,书面请求振海公司监事会向人民法院提起诉讼,但监事会直至3月15日仍未对甲提起诉讼。 ②2007年4月,古力公司严重侵犯了振海公司的专利权,给振海公司造成了重大损失,但振海公司怠于对古力公司提起诉讼。

要求:根据公司法律制度规定,分别回答以下问题:

(1)根据本题要点 ①所提示的内容,指出乙股东还可以采取什么行动?并说明理由。

(2)根据本题要点 ②所提示的内容,乙股东可以通过哪些途径对古力公司提起诉讼?

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