题目
A.终身的证券市场禁入措施
B.1至5年的证券市场禁入措施
C.3至5年的证券市场禁入措施
D.5至10年的证券市场禁入措施
第2题
A.中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员,根据情节严重的程度,采取证券市场禁人措施
B.行政处罚以是否造成损失事实为依据
C.遵循公开、公平、公正的原则
D.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布,并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案
第5题
A.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记人监管档案
C.责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果
D.法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施
第6题
A.查询、冻结划拨被执行人的存款
B.对拒不履行判决、裁定,情节严重构成犯罪的,依法追究主管人员和直接责任人员的刑事责任
C.要求有关单位办理财产权证照转移手续
D.强制被执行人支付迟延履行期间债务利息及迟延履行金
第7题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
A.对其单位责令改正、通报批评
B、对其单位予以警告
C.对其单位罚款
D.对负有责任的主管人员和其他直接责任人员予以降级、撤职、开除
E.吊销有关责任人员的执业证书
第9题
A.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的
B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的
C.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
D.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
第10题
A.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案
C.责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果
D.法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施
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