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[单选题]

下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。

A.终身的证券市场禁入措施

B.1至5年的证券市场禁入措施

C.3至5年的证券市场禁入措施

D.5至10年的证券市场禁入措施

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更多“下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。A.终身的证券市场禁入措施 B.1至”相关的问题

第1题

下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()

A.1至3年的证券市场禁人措施

B.3至5年的证券市场禁入措施

C.5至10年的证券市场禁人措施

D.终身的证券市场禁入措施

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第2题

下列关于《证券市场禁入规定》基本原则表述不正确的是()。

A.中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员,根据情节严重的程度,采取证券市场禁人措施

B.行政处罚以是否造成损失事实为依据

C.遵循公开、公平、公正的原则

D.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布,并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案

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第3题

()有权对违反法律、行政法规及相关监管规定的有关责任人员,采取证券市场禁入措施。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.人民法院

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第4题

下列哪个不属于《纪律处分条例》中对违纪行为有关责任人员的区分?()

A.直接责任者

B.间接责任者

C.主要领导责任者

D.重要领导责任者

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第5题

证券公司违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构可采取的监管措施有()。

A.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告

B.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记人监管档案

C.责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果

D.法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施

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第6题

下列各项中属于民事案件执行措施的是()。

A.查询、冻结划拨被执行人的存款

B.对拒不履行判决、裁定,情节严重构成犯罪的,依法追究主管人员和直接责任人员的刑事责任

C.要求有关单位办理财产权证照转移手续

D.强制被执行人支付迟延履行期间债务利息及迟延履行金

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第7题

证券公司远规从事定向资产管理业务的,中国证监会及其派出机构应当()。Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告Ⅱ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监督谈话,记入监管档案Ⅲ.责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果Ⅳ.责令暂停证券公司定向资产管理业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

医疗机构违反《传染病防治法》的有关规定,造成传染病传播、流行或者其他严重后果的由县以上卫生行政部门予以行政处罚与处分。下列各项中,哪项是法律责任中没有规定的()。
医疗机构违反《传染病防治法》的有关规定,造成传染病传播、流行或者其他严重后果的由县以上卫生行政部门予以行政处罚与处分。下列各项中,哪项是法律责任中没有规定的()。

A.对其单位责令改正、通报批评

B、对其单位予以警告

C.对其单位罚款

D.对负有责任的主管人员和其他直接责任人员予以降级、撤职、开除

E.吊销有关责任人员的执业证书

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第9题

有下列()情形的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

A.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的

B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的

C.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

D.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

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第10题

证券公司违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采
取的监管措施有()。

A.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告

B.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案

C.责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果

D.法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施

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