题目
A.六个月
B.十二个月
C.二十四个月
D.三十六个月
第3题
A.被中国证监会采取证券市场禁入措施且已超出禁入期的
B.最近36个月内受到证监会行政处罚
C.最近12个月内受到证券交易所公开谴责
D.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见
第4题
A.出具警示函
B.责令暂停或中止发行
C.撤销保荐业务资格
D.证券市场禁入
第5题
A.最近36个月内受到证监会行政处罚
B.最近12个月内受到证券交易所公开谴责
C.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见
D.被中国证监会采取证券市场禁入措施且已超出禁入期的
第7题
A.被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行昕证
B.构成犯罪的,应当采取终身市场禁入措施
C.涉嫌犯罪的,应当移送司法机关,由其决定是否采取证券市场根本禁入措施
D.采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚
第8题
A.某上市公司的财务总监;
B.为上市公司出具审计报告的注册会计师;
C.投行人员;
D.非上市股份公司的财务总监;
E.上市公司控股股东
第9题
A.甲:被中国证监会采取市场禁入措施,禁入期已满
B.乙:去年被中国期货业协会给予训诫的纪律惩戒措施
C.丙:五年前被当地证监局出具警示函
D.丁:本月被中国期货业协会列入居间人失信名单
第10题
A.某甲作为证券公司负责人之一被证券市场禁入,在禁入期间其去投资期货;
B.某乙作为上市公司的主要负责人,涉及虚假财务报告,被终身市场禁入;
C.某丙因违反证券法律,正接收刑事案件审判,证监会决定公布对其市场禁入5年;
D.某丁原为会计师事务所从业会计师,因为违反执业准则被市场禁入3年,次年被上市公司聘用作为会计工作负责人。
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