题目
证券公司代销开放式基金
符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务,应当向()提出申请。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.基金管理公司
第2题
A.1年
B.6个月
C.3个月
D.2个月
第3题
存在以下()问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
A.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
C.违法违规行为被监管机构调查
D.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
第4题
存在以下()问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
A.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
C.违法违规行为被监管机构调查
D.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
第5题
A.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
B.持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度
C.最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D.没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项
第6题
A.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
C.违法违规行为被监管机构调查
D.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
第7题
A.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
C.最近3年内因违法违规行为受到行政处罚
D.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
第8题
A.最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
B.没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间
C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
D.没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项
第9题
A.对公司章程的要求
B.对证券公司主要股东持续经营能力和净资产的要求
C.与公司经营业务范围相应的注册资本
D.是公司的董事.监事和高级管理人员具有证券从业资格和胜任能力
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