题目
A.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
B.持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度
C.最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D.没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项
第1题
证券公司代销开放式基金
符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务,应当向()提出申请。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.基金管理公司
第3题
商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件之一是:财务状况良好,运作规范稳定,最近()内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。
A.4年
B.3年
C.2年
D.1年
第4题
关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法错误的有()。
A.最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚
B.注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本
C.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
D.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
第5题
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.5/3
第6题
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.5/3
第8题
关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法正确的有()。
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
B.财务状况良好,运作规范稳定,最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
C.有专门负责基金代销业务的部门
D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
第9题
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当满足的条件有()。
A.注册资本不低于1000万元人民币,且必须为实缴货币资本
B.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
第10题
A.最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚
B.注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本
C.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
D.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
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