题目
A.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
C.违法违规行为被监管机构调查
D.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
第1题
存在以下()问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
A.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
C.违法违规行为被监管机构调查
D.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
第2题
存在以下()问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
A.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
C.违法违规行为被监管机构调查
D.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
第3题
存在以下()问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。
A.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人
B.注册资本低于2000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定
C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D.取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于人员人数的1/2
第4题
A.取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2
B.注册资本不低于2000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定
C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人
第5题
A.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
C.最近3年内因违法违规行为受到行政处罚
D.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
第7题
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
A.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B众筹等业务的申请机构,需要提前进行业务剥离
B.在管理人登记法律意见书中,律师需要对股权投资基金类管理人从事"投资咨询"业务进行审慎调查和论证说明
C.股权投资基金类管理人的"投资咨询"业务的实际经营范围可以存在《证券、期货投资咨询ff理暂行办法》规定的证券、期货投资咨询"业务
D.对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构,需要提前进行业务剥离
第9题
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
第10题
A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化
B.不仅负责基金的投资管理,而且承担着产品设计、基金营销等多方面的职责
C.基金管理人不具有独立法人地位
D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立
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