存在以下（）问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。 A．最近2年没有挪用客户资

存在以下（）问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。

A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求

C．违法违规行为被监管机构调查

D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

A.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求

C.违法违规行为被监管机构调查

D.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

存在以下（）问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。

A．主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人

B．注册资本低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定

C．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

D．取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于人员人数的1/2

A.取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2

B.注册资本不低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定

C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

D.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人

A.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求

C.最近3年内因违法违规行为受到行政处罚

D.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.专业基金销售机构

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B众筹等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离

B.在管理人登记法律意见书中，律师需要对股权投资基金类管理人从事"投资咨询"业务进行审慎调查和论证说明

C.股权投资基金类管理人的"投资咨询"业务的实际经营范围可以存在《证券、期货投资咨询ff理暂行办法》规定的证券、期货投资咨询"业务

D.对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III

D.II、III、IV

A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化

B.不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销等多方面的职责

C.基金管理人不具有独立法人地位

D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立