题目
A.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B众筹等业务的申请机构,需要提前进行业务剥离
B.在管理人登记法律意见书中,律师需要对股权投资基金类管理人从事"投资咨询"业务进行审慎调查和论证说明
C.股权投资基金类管理人的"投资咨询"业务的实际经营范围可以存在《证券、期货投资咨询ff理暂行办法》规定的证券、期货投资咨询"业务
D.对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构,需要提前进行业务剥离
第1题
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
第2题
A.10
B.5
C.3
D.6
第3题
A.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报相关信息
B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案,即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同
C.申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容
D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查
第4题
A.信息披露义务人未按要求披露信息的,中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取强制培训等纪律处分
B.股权投资基金管理人在一年之内两次被采取公开谴责,首次不记入诚信档案,第二次应记入诚信档案
C.股权投资基金管理人在两年之内两次被采取加入黑名单纪律处分的,由中国证券投资基金业协会移交中国证监会处理
D.股权投资基金管理人未按要求披露信息的,中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取撤销管理人登记等纪律处分
第6题
A.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可,不作为对基金财产和投资者财产安全的保证
B.基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的,中国证券投资基金业协会将注销其登记。
C.股权投资基金管理人在委托已于中国证券投资基金业协会完成登记并成为其会员的基金服务机构前,可不再对该私募基金服务机构进行尽职调查
D.股权投资基金管理人应当委托中国证券投资基金业协会完成登记并已成为其会员的基金服务机构提供基金服务业务
第7题
A、10
B、3
C、5
D、6
第8题
A.只要取得基金销售机构业务资格的机构就可以担任股权投资基金募集机构
B.只要经营范围中有基金管理的就可以担任股权投资基金募集机构
C.只要在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人就可以成为自己发起设立的基金的募集机构
D.只要经营范围中有基金销售的就可以担任股权投资基金募集机构
第9题
A.在基金管理人取得营业执照后、进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基
B.金业协会进行登记,未经登记,不得进行基金的募集
C.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只
D.基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记
第10题
A.公司型基金是以其部分资产对公司债务承担责任的企业法人
B.合伙型基金与公司型基金均由工商登记机构进行登记管理,因而设立步骤相同
C.信托(契约)型基金的设立不涉及工商登记的程序
D.基金管理人在基金设立后的限定日期内到中国证券投资基金业协会办理基金产品备案
第11题
A.该私募证券基金管理机构为在中国境内设立的公司,并在中国证券投资基金业协会登记为私募证券基金管理人
B.该私募证券基金管理机构及其境外股东最近三年没有受到监管机构和司法机构的重大处罚
C.资本金及其结汇所得人民币资金的使用,应当符合国家外汇管理部门的相关规定
D.在境内从亊证券及期货交易,可以通过境外机构或者境外系统下达交易指令
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