题目
A.该私募证券基金管理机构为在中国境内设立的公司,并在中国证券投资基金业协会登记为私募证券基金管理人
B.该私募证券基金管理机构及其境外股东最近三年没有受到监管机构和司法机构的重大处罚
C.资本金及其结汇所得人民币资金的使用,应当符合国家外汇管理部门的相关规定
D.在境内从亊证券及期货交易,可以通过境外机构或者境外系统下达交易指令
第1题
A.A.08年以后全球加强了对私募基金监管的重要原因在于私募投资基金有可能导致风险外溢
B.B.虽然私募基金种类众多,但不同种类的私募基金风险特征是相同的
C.C.目前私募基金主要分为投资公开交易证券的私募证券基金、投资非公开交易私人股权的私募股权基金和其他私募基金
D.D.在美国,投资公开交易证券的私募证券基金和投资非公开交易私人股权的私募股权基金的历史分野十分明确
第2题
A.境内注册设立的私募基金管理机构
B.境内注册设立的基金托管机构
C.境外注册设立的私募基金管理机构
D.境外注册设立的基金托管机构
第3题
A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
B. 《私募投资基金募集行为管理办法》
C. 《证券投资基金法》
D. 《私募投资基金管理人内部控制指引》
第5题
A.《基金法》的调整范围包括私募股权投资基金
B.《基金法》的调整范围包括私募证券投资基金
C.证券监督管理机构可以对拒绝、阻碍检查、调查的人员处以十万元以上至一百万元以下的罚款
D.私募机构及其从业人员在基金管理业务中,不依法合规经营,可能会触犯职务侵占罪、挪用资金罪、非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪等严重犯罪
第7题
A.私募基金的信息披露程度与公募基金存在较大差距
B.私募基金相较于公募基金策略灵活程度高、策略体系更丰富
C.公募基金的数据基本是日频的、规范易取得,而私募基金不同产品在数据公布频率和日期上差异很大,在进行私募产品横向比较时需要将日期调整到统一维度
D.公募基金的业绩表现主要由基金公司提供的投研平台决定、受基金经理更迭影响较小,而私募基金的业绩表现主要与基金经理的个人能力挂钩
第9题
A.私募投资基金备案证明材料
B.上海、深圳市场证券账户卡复印件
C.持有5%(含)以上产品份额的投资者情况说明
D.产品合同复印件
E.最近一个月末托管人出具的资产估值1000万以上的报告
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