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[单选题]

募集机构从募集阶段开始就需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务,从原则上主要包括()等方面。Ⅰ.募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务,并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任Ⅱ.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通,并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述Ⅲ.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密,并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等Ⅳ.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全,但仅包括基金募集与分配账户安排、基金托管安排方面

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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更多“募集机构从募集阶段开始就需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务,从原则上主要包括()等方面。Ⅰ.募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行风险提醒义务、反洗…”相关的问题

第1题

关于股权投资基金募集机构的责任和义务,以下表述正确的是()。

A.基金投资者在募集阶段结束后仍对其投向基金的资金与财产安全承担责任与义务, 基金管理人仅承担管理义务

B.募集机构自募集完成后对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务

C.募集机构从募集阶段开始即对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务

D.中国证券投资基金业协会对基金管理人已在协会备案的基金财产安全承担责任与义务

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第2题

以下属于股权投资基金募集机构的责任和义务的有()。Ⅰ.募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务,并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任Ⅱ.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通,并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述Ⅲ.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密,并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等Ⅳ.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全,包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第3题

从()的角度看,股权投资基金的募集可以分为自行募集和委托募集。

A.基金投资者

B.募集主体机构

C.基金托管

D.基金募集对象

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第4题

关于募集机构的责任与义务,以下表述正确的是()Ⅰ.委托募集时,募资机构和基金管理人依次在募资阶段和投资阶段,负责基金资金与财产安全Ⅱ.要托募集时,应由算集机构履行风险提示义务、反洗钱义务,并进行合格投资者审查与确认Ⅲ.集机构应建立相关制度,确保基金投资者的未公开信息不被用于非法交易Ⅳ.募集机构应保障基金财产和客户资金安全,如基金分配户安排、保本承诺等

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

根据《私募投资基金募集行为管理办法》规定,基金合同应当约定给投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期,募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。冷静期的计算自()起算。

A.完成云平台录单后

B.基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后

C.产品募集开始日

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第6题

关于私募基金销售机构的原则性要求,以下表述错误的是()

A.任何机构和个人不得以拆分转让为目的购买私募基金

B.私募基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人

C.募集结算资金从投资者资金账户划出,到达私募基金财产账户或托管资金账户之前,属于管理人的合法财产

D.商业银行等金融机构,可以在同一私募基金的募集过程中既作为募集机构又作为监督机构

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第7题

关于私募基金销售机构的原则性要求.以下表述错误的是()。

A.募集结算资金从投资者资金账户划出,到达私募基金财产账户或托管账户之前,属于管理人的合法财产

B.商业银行等金融机构,可以在同一私募基金的募集过程中既作为募集监督机构

C.任何机构和个人不得以拆分转让为目的购买私募基金

D.私募基金应当向合格投资者募集、合格投资者累计不得超过200人

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第8题

关于股权投资基金的募集机构的说法,错误的是()。

A.募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突

B.募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密

C.募集机构及其从业人员不得侵占基金财产和客户资金

D.募集机构不得保存投资者与基金募集业务相关的记录及其他相关资料

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第9题

关于股权投资基金募集,以下表述错误的是()。

A.管理人可自行拟定基金募集推荐材料并寻找投资者

B.基金管理人委托第三方代销机构募集时,需确保该代销机构获得中证券会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员

C.股权投资基金可以选择公开募集或非公开募集两种方式

D.募集过程中必须对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

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第10题

募集机构无须对购买基金产品或者服务的普通投资者定期抽取一定比例进行回访()
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第11题

关于股权投资基金募集以下表述错误的是()

A.基金产品的风险等级按照由低到高的顺序,至少应划分为5个等级

B.基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力由低到高至少分为5种类型

C.投资者应当书面承诺其为自己或代他人购买股权投资基金

D.基金募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的转让条件

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