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[主观题]

关于募集机构的责任与义务,以下表述正确的是()Ⅰ.委托募集时,募资机构和基金管理人依次在募资阶段和投资阶段,负责基金资金与财产安全Ⅱ.要托募集时,应由算集机构履行风险提示义务、反洗钱义务,并进行合格投资者审查与确认Ⅲ.集机构应建立相关制度,确保基金投资者的未公开信息不被用于非法交易Ⅳ.募集机构应保障基金财产和客户资金安全,如基金分配户安排、保本承诺等

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

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更多“关于募集机构的责任与义务,以下表述正确的是()Ⅰ.委托募集时,募资机构和基金管理人依次在募资阶段和投资阶段,负责基金资金与财产安全Ⅱ.要托募集时,应由算集机构履行风险提示义务、反洗钱义务,并进行合格投…”相关的问题

第1题

关于私募基金的宣传推介,以下表述错误的是()。

A、基金募集机构不得通过户外广告推介私募基金

B、基金募集机构应当采取合理方式披露私募基金信息、揭示投资风险

C、私募基金推介材料应由基金募集机构制作并使用

D、基金募集机构推介私募基金时,禁止雇佣非本机构人员进行私募基金推介

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第2题

《私募投资基金募集行为管理办法》所称的基金业务外包服务机构包括()。Ⅰ.为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构Ⅱ.为私募基金募集机构提供支付结算服务的基金销售机构Ⅲ.对私募基金募集结算资金进行监督和份额登记的基金销售机构Ⅳ.提供与私募基金募集业务相关服务的机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

目前国内股权投资母基金的运作模式为()。

A.上市公司募集

B.向自然人募集

C.公开募集

D.机构募资

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第4题

私募基金的责任方式分为()。Ⅰ.募集机构Ⅱ.私募管理人Ⅲ.基金销售机构Ⅳ.监管机构

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第5题

私募基金管理人委托()募集私募基金的,应当以书面形式签订基金销售协议,并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。

A.基金管理机构

B.基金销售机构

C.基金托管机构

D.监管机构

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第6题

私募基金的募集主体包括()。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.基金托管机构Ⅳ.基金监管机构A.Ⅰ.ⅣB.

私募基金的募集主体包括()。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.基金托管机构Ⅳ.基金监管机构

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ

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第7题

根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金,应当以书面形式签订基金(),并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分做为()的附件。

A.销售协议、基金合同

B.销售协议、招募合同书

C.代理协议、基金合同

D.代理协议、招募说明书

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第8题

适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有()。Ⅰ.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人Ⅱ.以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人Ⅲ.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构Ⅳ.以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

下列说法正确的有()。Ⅰ.私募投资基金募集机构在一年之内两次被采取谈话提醒等纪律处分的,中国基金业协会可将其加入黑名单Ⅱ.私募投资基金募集机构在两年之内多次被采取谈话提醒等纪律处分的,中国基金业协会可对其进行公开谴责Ⅲ.私募投资基金募集机构在两年之内两次被加入黑名单的,可以采取撤销管理人登记等纪律处分Ⅳ.私募投资基金募集机构在一年之内两次被加入黑名单的,可以采取撤销管理人登记等纪律处分

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第10题

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,以下各项行为中,符合私募基金募集方式的是()

A.私募基金募集机构柜台摆放私募基金产品介绍折页,供客户取阅

B.私募基金募集机构网站公告私募基金说明书,投资人可以通过网站进行查阅

C.在私募基金募集机构某网点外的LED屏幕滚动播放私募基金信息

D.私募基金募集机构组织产品推介会,参会人均经过身份确认

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第11题

关于私募基金募集和转让的有关规定,以下表述错误的是()。

A.私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让

B.私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评

C.私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书

D.私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责

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