题目
A.募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突
B.募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密
C.募集机构及其从业人员不得侵占基金财产和客户资金
D.募集机构不得保存投资者与基金募集业务相关的记录及其他相关资料
第1题
关于私募股权投资基金的主要服务机构,下列说法错误的是()
A.股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等
B.股权投资基金必须由基金托管机构托管
C.股权投资基金可以由基金管理人自行募集,也可委托基金销售机构募集
D.股权投资基金销售机构,应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构
第2题
A.股权投资基金的募集,是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为
B.募集行为包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认/申购(认缴)、份额登记、赎回(退出)等活动
C.基金的募集分为发起募集和委托募集
D.基金募集机构主要分为两种:直接募集机构和受托募集机构
第3题
A.募集方式包括基金管理人自行募集
B.募集方式包括委托基金销售机构募集
C.股权投资基金应该向特定的合格投资者募集
D.基金管理人委托基金销售机构募集的,可以免除其依法承担的责任
第4题
A.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的,应以基金销售协议为准
B.基金业务外包服务机构可以为私募基金募集机构提供份额登记服务
C.基金业务外包服务机构可以为私募基金募集机构提供支付结算服务
D.私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应当以书面形式签订基金销售协议
第5题
A.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以自行募集设立股权投资基金
B.名称中带有基金销售的机构就可以担任股权投资基金的募集机构
C.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以接受其他基金管理人的委托募集基金
D.名称中带有股权投资基金管理的机构就可以担任股权投资基金的募集机构
第6题
A.只要取得基金销售机构业务资格的机构就可以担任股权投资基金募集机构
B.只要经营范围中有基金管理的就可以担任股权投资基金募集机构
C.只要在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人就可以成为自己发起设立的基金的募集机构
D.只要经营范围中有基金销售的就可以担任股权投资基金募集机构
第7题
A.目前,我国的股权投资基金采取非公开方式募集
B.基金管理人、基金销售机构不得通过公众传播媒体的方式,向不特定对象宣传推介
C.不得通过讲座、报告会等方式向不特定对象宣传推介的要求,是为了防范变相公募
D.禁止通过讲座、报告会、分析会等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式,向事先已了解其风险识别能力和承担能力的“特定对象”宣传推介
第8题
A.从事股权投资基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包括原基金销售资格)
B.受托募集股权投资基金的基金销售机构应成为中国证券投资基金业协会会员
C.受托募集股权投资基金的机构应在证监会注册并取得基金托管业务资格
D.基金管理人自行募集、设立股权投资基金前应在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记
第9题
A.基金产品的风险等级按照由低到高的顺序,至少应划分为5个等级
B.投资者应当书面承诺其为自己或代他人购买股权投资基金
C.基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力由低到高至少分为5种类型
D.基金募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的转让条件
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