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[判断题]

质保体系人员应当熟悉律、规、范及标准和质保体系文件,具有相关 的专业教育背景和工作经验,熟悉任职岗位的工作任务和要求()

答案
更多“质保体系人员应当熟悉律、规、范及标准和质保体系文件,具有相关 的专业教育背景和工作经验,熟悉任职岗位的工作任务和要求()”相关的问题

第1题

合规责任对管理层的规定不正确的是()。

A.经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整,不得违反规定的报告路径

B.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权

C.基金管理人可设总经理、副总经理多人

D.公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则,建立紧急应变制度,处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务

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第2题

下列对于合规责任对管理层的规定的描述,不正确的是()

A.基金管理人可设总经理、副总经理多人

B.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权

C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整,不得违反规定的报告路径

D.公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则,建立紧急应变制度,处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务

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第3题

下列关于经理层人员,说法错误的是()。A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管

下列关于经理层人员,说法错误的是()。

A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权,促进基金财产的高效运作,为基金份额持有人谋求最大利益

B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策,不受他人干预,不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整,不得违反规定的报告路径,防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况

D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产,可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送

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第4题

办理医疗器械注册或者备案事项的人员应当具有相应的专业知识,熟悉医疗器械注册或者备案管理的法 律、法规、规章和()

A.YY/T0316风险管理

B.YY/T0287质量管理体系

C.技术要求

D.注册管理相关规定

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第5题

下列说法错误的是()。

A.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立自主的决策。不受他人干预,不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

B.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎的行使职权,促进基金财产的高效运作,为基金托管人谋求最大利益

C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径清晰完整

D.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动

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第6题

《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任
职资格,应当具备的基本条件包括()。(1分)

A.正直诚信,品行良好

B.熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件,具备履行职责所必需的经营管理

能力

C.在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格

D.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件,遵守公司章程和行业规

范,恪守诚信,勤勉尽责,具有履行职责所需的经营管理能力

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第7题

下列关于经理层人员的说法,错误的是()

A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权,促进基金财产的高效运作,为基金份额持有人谋求最大利益

B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策,不受他人干预,不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整,不得违反规定的报告路径,防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况

D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产,可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送

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第8题

关于经理层人员,说法正确的有()。Ⅰ、维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策,不受他人干预Ⅱ、熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权Ⅲ、构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告途径的清晰、完整Ⅳ、可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

下列选项中()不属千配菜人员的工作要求

A.了解原料的市场供应情况

B.做好烹制前原料的造型

C.熟悉菜肴的名称及制作特点

D.掌握菜肴的质最标准及净料成本

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第10题

经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权,促进基金财产的高效运作,为股东谋求最大利益。()
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第11题

基金管理人合规管理的协调性原则是指()。

A.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋牟利的违规行为

B.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势,熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程

C.合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗

D.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动,合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位

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