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下列关于经理层人员的说法,错误的是()

A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权,促进基金财产的高效运作,为基金份额持有人谋求最大利益

B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策,不受他人干预,不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整,不得违反规定的报告路径,防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况

D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产,可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送

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第1题

经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权,促进基金财产的高效运作,为股东谋求最大利益。()
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第2题

关于战略层面的品类管理回顾的说法错误的是()

A.战略层面的品类管理回顾建议每年举行一次

B.零售商参加人员建议至少由全国商品/品类总监和以上级别

C.供应商参加人员建议销售总监和以上级别的人员

D.品类管理总监/经理以上人员参加

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第3题

熟悉公司综合业务及操作流程,妥善处理突发事件,遇特殊情况及时向上级部门及相关人员汇报,属于营业厅()岗位职责。

A.值班经理岗位职责

B.营业厅经理

C.质检经理岗位职责

D.销售代表

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第4题

下列哪些经营管理事项及相关法律规范性文件,应当进行法律合规审查()?

A.信贷担保事项

B.合同类法律规范性文件

C.新业务、新产品涉及的法律合规事项

D.行内规章制度涉及的法律合规事项

E.相关规章制度规定应当进行法律合规审查的其他事项

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第5题

在人员配备职能中,从企业的销售管理过程看,需要配备好以下人员()。

A.决策层的销售经理

B.执行层的区域经理

C.操作层的市场代表

D.管理层的部门经理

E.操作层的直销人员

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第6题

CCAR-145部规定,放行人员的授权应当由()或者由其授权的()签署。

A.责任经理,质量经理

B.质量经理,生产经理

C.质量经理,任何人员

D.责任经理,生产经理

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第7题

基金销售相关机构违反法律、行政法规、《公开募集证券投资基金销售机构监督销售办法》及中国证监会其他规定,法律法规有规定的,依照其规定处理;法律法规没有规定的,()可以采取监管谈话、出具警示函、责令改正、责令处分有关人员、责令暂停办理相关业务等行政监管措施。

A.中国银行业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.中国银保监会

D.商业银行

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第8题

关于网格低销人员认定说法正确的是()

A.渠道政策落地抽检结果及销售经理周培训考试成绩纳入到网格低销人员考核

B.渠道政策落地抽检结果及销售经理周培训考试成绩不计入网格销售经理考核

C.目标人员增量绩效低于旗县(市区)平均增量绩效50%且排名后20%的人员确定为低效人员

D.目标人员增量绩效低于旗县(市区)平均增量绩效50%且排名后10%的人员确定为低效人员

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第9题

下列关于企业规章制度的决策程序正确的是()

A.基本管理制度应该由股东会审批通过

B.基本管理制度应该由经理层审批通过

C.具体管理制度应该由经理层审批通过

D.具体管理制度应该由董事会审批通过

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第10题

行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象,不包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。()
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