题目
A.中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱和反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告
B.公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告
C.本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征,洗钱和恐怖融资风险评估结论
D.中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见。
第1题
A.中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱和反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告
B.公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告
C.本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征,洗钱和恐怖融资风险评估结论
D.中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见。
第2题
A.重新识别调查客户身份,包括客户的职业年龄收入等信息
B.采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人,了解法人客户的股权或控制权结构
C.调查分析客户交易背景交易目的及其合理性,包括客户经营状况和收入来源,关联客户基本信息和交易情况开户或交易动机等
D.整体分析与客户的业务关系,对客户全部开户及交易情况进行详细审查,判断客户交易与客户及其业务风险状况资金来源等是否相符
第3题
A.地址
B.电话
C.身份
D.行为
第4题
A.金融机构无需对本机构建立的交易监测标准有效性负责
B.交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为,交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等
C.金融机构应当定期对交易监测标准进行评估,并根据评估结果完善交易监测标准
D.如发生突发情况或者应当关注的情况下,金融机构应当及时评估和完善交易监测标准
第5题
A.依法履行客户身份识别、大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息
B.依法监测、分析、报告可疑交易和开展名单监控的有关情况
C.配合公检法机关、监管机构或其他有权机关反洗钱行政调查、采取冻结措施等相关反洗钱工作信息
D.中国人民银行或银保监会及其分支机构反洗钱监管(包括但不限于现场检查、非现场监管、约见谈话等形式)中涉及的工作信息
E.反洗钱法律法规、监管机构明确要求保密的反洗钱工作信息
F.其他在工作中产生的需保护的反洗钱工作信息
第6题
A.金融机构无需对本机构建立的交易监测标准有效性负责
B.交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为,交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形
C.金融机构应当定期对交易监测标准进行评估,并根据评估结果完善交易监测标准
D.如发生突发情况或者应当关注的情况下,金融机构应当及时评估和完善交易监测标准
第9题
A.开展客户身份识别和客户洗钱风险分类相关工作
B.负责对业务进行洗钱风险识别、监测和评估
C.负责按规定保存客户身份资料和交易记录,确保能够重现交易原过程
D.负责本条线反洗钱培训、检查、宣传等工作,配合开展客户尽职调查,报告可疑情形和新发现的洗钱手段
第10题
A.①②④⑤⑥
B.①②③④⑥
C.①②③④⑤
D.①②③④⑤⑥
第11题
总行制定本行的可疑交易监测标准,并对其有效性负责。可疑交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为,交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形,并参考以下因素()
A.中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告
B.公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告
C.本行的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征,洗钱和恐怖融资风险评估结论
D.中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见
E.中国人民银行要求关注的其他因素
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