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各级行运营人员应当遵循“了解你的客户”原则，严格按照我行客户身份识别相关管理规定及标准，在各项运营业务开展过程中认真履行客户身份识别职责，如存在以下（）情形的，应拒绝为其开户或办理业务

A.不配合客户身份识别、发现有组织同时或分批开户、开户理由明显不合理、开户理由与客户身份不相符、有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动的

B.拒绝提供身份证件，提交过期证件、虚假身份证件，或冒用他人身份证件的

C.发现客户及其受益所有人有涉嫌洗钱、金融欺诈、腐败、逃税、贩毒等其他严重违法行为的

D.客户提供的身份证明文件或基本身份信息不全，且无法补充提供，导致我行无法进行客户及其受益所有人身份识别工作，或经客户主管部门评估超过我行风险管理能力的

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ABCD

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更多“各级行运营人员应当遵循“了解你的客户”原则，严格按照我行客户身份识别相关管理规定及标准，在各项运营业务开展过程中认真履行客户身份识别职责，如存在以下（）情形的，应拒绝为其开户或办理业务”相关的问题

第1题

运营人员受理客户主动发起的业务时,应当遵循“了解你的客户”原则，严格按照我行客户身份识别相关制度规定，认真履行客户身份识别职责、核实客户业务办理真实意愿，并按照相关业务管理规定认真审核客户提供的业务材料无误后予以办理（）

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第2题

（运营主任）收单机构拓展特约商户，应当遵循（）原则

A.效益性

B.安全性

C.了解你的客户

D.流动性

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第3题

各级机构应当遵循“了解你的客户”原则，按照反洗钱相关制度要求，做好客户身份识别工作，并保证客户身份识别（)合法、有效。

A.合规

B.完整

C.真实

D.准确

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第4题

（运营主任）金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则

A.审慎经营

B.安全保密

C.了解你的客户

D.风险管理

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第5题

营销人员在识别客户身份信息的时候应遵循的原则是（）

A．了解你的客户

B．了解你的客户业务

C．了解你客户的单据

D．了解你的客户家庭

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第6题

公司客户身份识别工作应当遵循的原则有哪些？（)

A.“了解你的客户”原则

B.勤勉尽责原则

C.风险为本原则

D.实质重于形式原则

E.保密原则

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第7题

各级机构应遵循（)原则，勤勉尽责做好客户身份识别。

A.了解你的客户

B.风险为本

C.合规为本

D.五级分类

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第8题

各级机构应遵循“了解你的客户”原则，开展客户身份识别以下哪些内容需要了解：（)

A.客户的真实身份

B.客户的交易目的

C.客户的交易性质

D.实际控制客户的自然人

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第9题

（运营主任）个人外汇业务办理遵循（）原则

A.了解你的客户原则

B.尽职审查原则

C.属地化管理原则

D.首问负责制

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第10题

各级机构应遵循“了解你的客户”原则，开展客户身份识别，了解客户的真实身份，了解客户的交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人（）

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第11题

（运营主任）银行、支付机构拓展条码支付特约商户，应遵循（）“了解你的客户”原则，确保所拓展的是依法设立、合法经营的特约商户

A.了解你的客户

B.信任你的客户

C.服务你的客户

D.考核你的客户

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