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交易/定价错误属于操作风险内部流程类的因素,它是指在交易的过程中,未遵循操作规定,使交易和定价产生了错误。()

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第1题

在公司产融协同机制框架下,坚持市场规则,产融协同业务的开展由实体企业和金融单位()、()、(),形成权责对等、高效运作的内部市场机制。

A.自主协商、公允定价、依法合规

B.自主协商、公允定价、规范操作

C.共同协商、公允定价、依法合规

D.共同协商、公允定价、规范操作

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第2题

未引入个人客户交易过程中的自我确认环节,防范操作风险,保护客户资金安全,实现防控风险的目的,
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第3题

下列不属于商业银行内部流程因素造成的代理业务操作风险的是()。

A.通过代理收付款进行洗钱活动

B.销售时进行不恰当的广告和不真实的宣传,错误和误导销售

C.超越委托范围办理业务

D.未经授权或超过授权擅自进行交易

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第4题

普通交易与拍卖的区别在于:普通交易中商品销售价格由卖方定价或由买卖双方();拍卖中被拍卖商品的出售价格由()。

A.协商定价

B.暗箱操作

C.卖方定价

D.买方定价

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第5题

()的风险因素主要是指违规、不尽职的方法、手段、表现形式,绕开制度规定的过程、方式,以及重要的交易错误。

A.执行、交割和流程管理

B.外部欺诈

C.内部欺诈类

D.客户产品和业务活动

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第6题

交易风险是指在约定的外币计价的交易过程中,由于结算时的利率与签订合同时的利率不同而面临的风险。()
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第7题

阿米巴内部交易定价的原则是:()

A.简单性

B.公平性

C.激励性

D.市场性

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第8题

为了避免操作风险的发生,500£­8(补打存折扉页)交易流程调整后,系统操作第一步为()。

A.400查询新存折号

B.柜员根据迁移规则将旧凭证号输入500交易“新凭证号码”相关栏位

C.客户验密后提交通过

D.实物凭证号和查询出的凭证号是否符合迁移规则

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第9题

下列属于操作风险监测中流程风险监测指标的是()。

A.支行行长连续任职时间

B.支行周抹账率

C.案件风险率

D.前后台交易不匹配占比

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第10题

动态定价是电子商务所特有的交易形式。()
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