题目
A.执行、交割和流程管理
B.外部欺诈
C.内部欺诈类
D.客户产品和业务活动
第1题
操作风险的()主要是指因商业银行员工发生内部欺诈,失职违规,以及员工的知识技能匮乏,核心员工流失,商业银行违反工法等造成损失或者不良影响的风险。
A.人员因素
B.内部流程
C.声誉风险
D.系统缺陷
第6题
A.已按公司规章制度或操作流程进行审慎审核,且按照相关要求尽职完成操作,但因客观条件因素仍造成损失或形成风险的
B.有证据证明,对授意、指使、强令、胁迫其违规有抵制行为并向上级报告的
C.有证据证明,在违规行为发现前,已指出问题、隐患或发出有效整改建议并持续跟踪的;主动向公司领导或上级主管部门反映、举报违规行为线索的
D.有证据证明,在集体决策的违规行为中明确表达不同意见的
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