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证券投资顾问可以利用网络、电视、广播、报刊等公共传媒对不特定的公众投资者进行投资咨询活动。（)

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第1题

投资顾问与广播、电视、网络、报刊等公众媒体合作时，不得作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。（)

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第2题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当提前（)工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A.A.3个

B.B.5个

C.C.10个

D.D.15个

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第3题

私募基金可以向合格投资者以外的单位和个人募集资金，可以通过报刊等公众传媒，或者讲座、布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。（)

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第4题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（)。

A.A.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认

B.B.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施

C.C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项

D.D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

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第5题

投资顾问对一般投资咨询客户（非投顾签约客户)可以做出确定性的证券价格涨跌或市场走势判断。（)

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第6题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，公司员工可以以个人名义与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。（)

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第7题

根据《商业银行理财子公司管理办法》，银行理财子公司可以经营的业务包括（)。

A.理财顾问和咨询服务

B.证券承销业务

C.面向合格投资者非公开发行理财产品，对受托的投资者财产进行投资和管理

D.发行金融债券

E.面向不特定社会公众公开发行理财产品，对受托的投资者财产进行投资和管理

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第8题

各分支机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格、证券投资顾问的姓名及其登记编码等信息，方便投资者查询、监督。()此题为判断题(对，错)。

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第9题

投资顾问可以接受客户全权委托，代理客户进行证券买卖。（)

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第10题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对服务方式、报酬支付、投诉处理等作出约定，明确当事人的权利和义务。（)

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