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第1题
证券公司的从业人员可以私下接受客户委托买卖证券。（)
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第2题
证券公司开展证券经纪业务中，禁止的行为包括（）。Ⅰ.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用Ⅱ.在经纪业务营销活动中委托不具有受托资格的单位进行客户招揽Ⅲ.对客户买卖证券承诺收益或赔偿Ⅳ.拒绝客户全权委托代理其买卖证券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第3题
证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而（)。
A.决定证券买卖
B.选择证券种类
C.决定买卖数量
D.决定买卖价格
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第4题
投资顾问对一般投资咨询客户（非投顾签约客户)可以做出确定性的证券价格涨跌或市场走势判断。（)
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第5题
证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明（)，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录;买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。
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第6题
下列不构成欺诈客户的行为的是（)
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
C.挪用客户所委托买卖的证券
D.为客户投资提供咨询，但因市场变化导致亏损
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第7题
未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，属于虚假陈述行为，是证券法律制度禁止的交易行为。（)
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第8题
投资顾问签约客户可以将签约费用直接打到投资顾问个人账户。（)
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第9题
分支机构应指定专门人员按照公司要求独立实施证券投资顾问业务客户回访工作，服务期内，应每年对客户至少进行1次持续回访。（)
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第10题
投资顾问不可以诱使客户进行不必要的证券交易。（)
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