更多“投资顾问对一般投资咨询客户(非投顾签约客户)可以做出确定性的证券价格涨跌或市场走势判断。()”相关的问题
第1题
投资顾问离职或转岗时名下有服务签约客户,仍可办理离职或转岗手续。()
点击查看答案
第2题
分支机构应指定专门人员按照公司要求独立实施证券投资顾问业务客户回访工作,服务期内,应每年对客户至少进行1次持续回访。()
点击查看答案
第3题
投资顾问不可以诱使客户进行不必要的证券交易。()
点击查看答案
第4题
服务商利用网络平台、传真、传单等方式投放于非签约客户群体属于服务商违规操作。()
点击查看答案
第5题
投顾签约文本中风险声明、服务协议中客户填写和签署部分不得勾抹和涂改,填错之后只能作废文本重新签署。()
点击查看答案
第6题
证券公司客户交易结算资金第三方存管业务(鑫存管或CTS)适用的对象包括有投资证券市场需求的个人或机构投资者、证券公司,可以通过柜台、网银、E动终端、一站式签约终端等银行渠道办理,也可以通过证券公司APP开户软件等券商渠道非现场办理。()
点击查看答案
第7题
对签约或变更短信提醒服务的手机号码应当在签约或变更前通过拨打签约手机号码的方式与客户进行核实。若签约手机号码非客户本人使用的,客户须在业务受理单上注明“该手机号码非本人所用,责任自负”。()此题为判断题(对,错)。
点击查看答案
第8题
对于签约投资顾问业务客户的回访应指定专人按要求将回访记录填入指定的管理系统,电子档案和纸质档案的维护工作,应当保存不少于20年。()
点击查看答案
第9题
投资顾问在业务开展中,禁止以任何方式向客户承诺或保证投资者收益,分担投资收益与风险。()
点击查看答案
第10题
投资顾问业务中,如有客户投诉应按公司规定要求及时上报并处理。()
点击查看答案