更多“证券公司开展证券经纪业务中,禁止的行为包括()。Ⅰ.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用Ⅱ.”相关的问题
第1题
证券公司自营业务禁止性行为不包括()。
A.将自营业务与经纪业务混合操作
B.将自营账户借给他人使用
C.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
D.假借个人名义进行自营业务
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第2题
证券公司营业部员工张某为营销人员,王某为信息技术人员,李某为合规员,赵某为证券经纪人,以下违反证券经纪业务管理规定的有()。Ⅰ.张某可以经办客户账户及客户资金存管业务Ⅱ.王某承担营业部风险监控工作Ⅲ.李某从事客户招揽营销Ⅳ.赵某从事客户招揽营销
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第3题
第三方存管业务中,()指我行为证券公司客户交易结算资金而开立的专用存款账户。
A.客户证券资金台账,
B.客户交易结算资金账户,
C.客户银行结算账户,
D.客户交易结算资金管理账户。
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第4题
第三方存管业务中,()是指投资者在证券公司开立的,专门用于管理其客户证券交易的资金台账,与投资者在存管银行开立的客户交易结算资金管理账户一一对应。
A.客户证券资金台账,
B.客户交易结算资金账户,
C.客户银行结算账户,
D.客户交易结算资金管理账户。
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第5题
证券公司向中国证券金融公司借入证券用于融资融券业务的,需使用()证券账户。
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第6题
证券公司必须将证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理,但可以混合操作。()
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第7题
证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而()。
A.决定证券买卖
B.选择证券种类
C.决定买卖数量
D.决定买卖价格
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第8题
证券公司必须将其()分开办理,不得混合操作。
A.A.证券经纪业务
B.B.证券承销业务
C.C.证券自营业务
D.D.以上都是
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第9题
证券公司经营证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的,注册资本最低限额为人民币()元。
A.3000万
B.5000万
C.7000万
D.9000万
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