题目
第1题
A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况
B.进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源
C.适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率
D.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型
第2题
A.进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源
B.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况
C.适度提高交易监测的频率及强度
D.可拒绝客户新业务的现场办理
第3题
第4题
A.通过电话回访,实地查访,向公安部门、工商行政管理部门、税务部门核实,向居委会、街道办、村委会了解等途径,进一步调查、核实客户的职业、年龄、收入等身份情况。
B.采取合理措施核实客户的实际控制人和实际受益人,了解法人客户的股权和控制结构
C.对客户的全部账户和交易进行审查,调查分析客户的交易背景、交易目的及其合理性,判断客户的交易行为与其风险状况是否相符。
D.涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的,与账户所有人进行交易核实
第5题
A.公司实际控制人
B.公司管理层
C.被代理人
D.未被客户披露但实际控制着金融交易过程和最终享有相关经济利益的人员
第8题
A.①③④⑤
B.①②③⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!