在证券期货业务中实际控制客户的自然人和交易的实际受益人指的是（）

A.了解客户本人的真实身份

B.了解客户的交易目的和交易性质

C.了解客户的资金来源和用途

D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况

B.进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源

C.适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率

D.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型

A.交易的实际受益人

B.资金来源及用途

C.实际控制客户的自然人

D.客户经济状况或经营状况

A.(1)(2)(3)(4)(5)

B.(1)(2)(4)(5)

C.(2)(3)(4)

D.(1)(3)(4)

A.被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单

B.客户或其实际控制人、实际受益人为外国政要或其亲属、关系密切人

C.客户多次涉及可疑交易报告

D.办理业务过程中行为异常的客户(要求开立匿名账户等)

E.其他可直接认定为高风险客户的标准

A.与公司不存在竞争关系

B.要求公司与其进行显失公平的关联交易

C.无偿或者以明显不公平的条件要求公司为其提供商品、服务或者其他资产

D.有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及本所认定的其他情形

A.为了解客户身份资料、交易背景、交易目的和实际控制人，有时需要向客户经理了解情况

B.在反馈调查结果前，应对调查资料进行认真整理分析

C.应将保单申请资料、交易凭证等资料整理成册

D.证券期货业金融机构在提供账户交易信息时，应严格按照要求提供完整的项目信息分支机构无法自行获取的信息，应通过上级机构协调获取