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[单选题]

根据目前相关规定,证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括()。I.代理委托人从事证券投资II.为上市公司设计经理层股票期权计划III.与委托人约定分享证券投资收益IV.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II

D.I、III、IV

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第1题

证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有哪些行为()。

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

D.法律、行政法规禁止的其他行为

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第2题

证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有哪些行为?()

A.A.代理委托人从事证券投资

B.B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C.C.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

D.D.以上都是

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第3题

下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有()。I证券分析师最多同时在两家机构任职II证券分析师应当通过个人邮件向特定客户提供尚未发布的证券研究报告内容和观点III证券分析师不得担任上市公司董事IV证券分析师制作发布证券研究报告内容提供相关服务,应当向客户进行必要的风险提示

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、IV

D.II、III

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第4题

根据《中国共产党纪律处分条例》规定,禁止私自从事营利性活动,不准有下列哪些行为?()

A.个人或者借他人名义经商、办企业

B.违反规定拥有非上市公司(企业)的股份或者证券

C.违反规定买卖股票或者进行其他证券投资

D.个人在国(境)外注册公司或者投资入股

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第5题

根据《金融违法行为处罚办法》,关于金融机构进行投资的说法中正确的是()。

A.金融机构不得违反国家规定从事证券、期货交易

B.金融机构可以为证券、期货提供信贷资金或者担保

C.不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动

D.金融机构可以为衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保

E.金融机构不得违反国家规定从事其他衍生金融工具交易

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第6题

目前,我国证券投资基金营销渠道有()。

A.证券咨询机构

B.独立的理财顾问

C.证券公司

D.商业银行

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第7题

根据《证券投资基金法》,下列关于非公开募集基金财产的投资范围的说法,正确的有()。I只能投资于上市交易的股票、债劵I不可以投资于基金份额III可以投资于期货IV可以投资于股权

A.II、II、V

B.I、II

C.III、IV

D.II、IV

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第8题

从业人员不得从事的营利性活动包括()

A.个人经商办企业或者伙同他人经商办企

B.违反国家和本单位有关规定买卖股票或者进行其他证券投资

C.违反规定在经济实体、社会团体等单位中兼职取酬、从事有偿中介活动、在竞争对手的单位兼职或享有经济利益

D.个人在国(境)外注册公司或者投资入股

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第9题

有()违反有关规定从事营利活动行为之一,情节较轻的,给予警告或严重警告处分;情节较重的,给予撤销党内职务或留党察看处分;情节严重的,给予开除党籍处分。

A.经商办企业的;

B. 拥有非上市公司(企业)的股份或者证券的;

C. 买卖股票或者进行其他证券投资的或从事有偿中介活动的;

D. 在国(境)外注册公司或者投资入股的;

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第10题

目前我国的开放式基金的认购渠道主要包括:()。

A.证券投资咨询机构

B.证券登记结算中心

C.商业银行

D.证券公司

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