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[多选题]

根据《金融违法行为处罚办法》,关于金融机构进行投资的说法中正确的是()。

A.金融机构不得违反国家规定从事证券、期货交易

B.金融机构可以为证券、期货提供信贷资金或者担保

C.不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动

D.金融机构可以为衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保

E.金融机构不得违反国家规定从事其他衍生金融工具交易

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第1题

金融机构违反国家有关金融管理的规定,下列关于处罚适用规则的说法,正确的是()。

A.有关法律有处罚规定的,依照其规定给予处罚

B.有关行政法规有处罚规定的,依照其规定给予处罚

C.有关法律未作处罚规定的,依照《金融违法行为处罚办法》给予处罚

D.有关行政法规未作处罚规定的,依照《金融违法行为处罚办法》给予处罚

E.有关行政法规的处罚规定与《金融违法行为处罚办法》不一致的,依照《金融违法行为处罚办法》给予处罚

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第2题

根据《金融违法行为处罚办法》,下列关于经营外汇的金融机构的说法中错误的是()。

A.经营外汇业务的金融机构应当遵守国家外汇管理规定

B.经营外汇业务的金融机构违反国家外汇管理规定的,依照中国人民银行相关规定,给予行政处罚

C.经营外汇业务的金融机构违反国家外汇管理规定的,构成犯罪的,依法追究刑事责任

D.金融机构经营外汇业务的应当取得银行业监督管理部门的行政许可

E.金融机构经营外汇业务的应当取得国家外汇管理部门的行政许可

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第3题

《金融违法行为处罚办法》规定金融机构的工作人员离开该金融机构工作后,被发现在该金融机构工作期间违反国家有关金融管理规定的,仍然应当依法追究责任。()
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第4题

《金融违法行为处罚办法》规定的纪律处分,包括(),由所在金融机构或者上级金融机构决定。

A.警告

B.记过、记大过

C.降级

D.撤职

E.留用察看

F.开除

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第5题

根据《金融违法行为处罚办法》,金融机构的下列哪些事项应经有关部门批准?()

A.变更名称

B.变更注册资本

C.变更机构所在地

D.更换高级管理人员

E.变更中层管理干部

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第6题

根据《金融违法行为处罚办法》,金融机构不得以下列哪些方式从事账外经营行为?()

A.办理存款、贷款等业务不按照会计制度记账、登记

B.办理存款、贷款等业务不在会计报表中反映

C.将存款与贷款等不同业务在同一账户内轧差处理

D.经营收入未列入会计账册

E.其他方式的账外经营行为

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第7题

根据《金融违法行为处罚办法》,金融机构从事拆借活动,不得有下列行为()。

A.拆借资金超过最高限额

B.拆借资金超过最长期限

C.不具有同业拆借业务资格而从事同业拆借业务

D.在全国统一同业拆借网络之内从事同业拆借业务

E.在全国统一同业拆借网络之外从事同业拆借业务

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第8题

根据《金融违法行为处罚办法》,金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、统计报告的,给予警告,并处()万元以上()万元以下的罚款。

A.A.10;50

B.B.5;30

C.C.10;30

D.D.5;50

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第9题

根据《金融违法行为处罚办法》,金融机构办理贷款业务,不得有下列行为()。

A.向关系人发放信用贷款

B.向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件

C.违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段发放贷款

D.违反中国人民银行规定的其他贷款行为

E.向关系人发放贷款

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第10题

《金融违法行为处罚办法》规定金融机构超出中国人民银行批准的业务范围从事金融业务活动的,给予警告,没有违法所得的处()的罚款。

A.A.30万元以上70万元以下

B.B.20万元以上50万元以下

C.C.10万元以上50万元以下

D.D.30万元以上60万元以下

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