更多“下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有()。I证券分析师最多同时在两家机构任职II证券分析师”相关的问题
第1题
证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有()。I自由资金和证券II通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券III通过证券金融公司的业务平台融入的资金IV依法筹集的其他资金和证券
A.I、III、IV
B.II、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
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第2题
根据《证券法》，下列关于承销团的说法，错误的有()。I向特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销II向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销III向不特定对象发行证券的，可以聘请承销团承销IV向不特定对象发行证券的，应当聘请承销团承销
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.II、IV
D.I、II、IV
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第3题
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有()。I证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作III证券公司信息技术治理委员会信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II
D.I、III、IV
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第4题
以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有()。I《证券公司融资融券业务管理办法》II《证券公司监督管理条例》III《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》IV《证券投资顾问业务暂行规定》
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
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第5题
以下属于商务数据分析师职业要求的是（)。
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第6题
证券投资基金托管人应当履行的职责包括()。I按照规定召集基金份额持有人大会II对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见II复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格IV按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III
D.I、III、IV
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第7题
根据《证券法》规定，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向（)报告。
A.A.公安部
B.B.证券监督管理机构
C.C.中国最高人民法院
D.D.中国人民银行
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第8题
根据《证券法》规定，境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在（)，应当符合国务院的有关规定。
A.A.境外承销证券
B.B.境外上市交易
C.C.境内发行证券
D.D.境内上市交易
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第9题
境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，应当符合国务院有关规定。（)
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第10题
在弱式有效市场条件下，下列说法正确的有（)。I.证券价格反映了全部历史信息II.证券价格反映了全部公开信息III.证券价格反映了全部信息，包括内幕信息IV.对证券进行技术分析无效
A.A.I、II、IV
B.B.I、IV
C.C.I、III、IV
D.D.III、IV
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