更多“对抽查发现存在违规行为的网点或责任人,预警核查组要在2个工作日内向被核查网点或责任人所属的市州分公司下发().”相关的问题
第1题
对发现未按照要求回复或逾期回复预警的,省级远程预警项目组必须在核查当日向市州分公司或邮政金融网点下发()
A.《整改意见书》
B.《问责通知书》
C.《检查意见书》
D.《核查通知单》
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第2题
省级预警核查组对各市州分公司合规管理系统内4-5级风险预警信息核查率为()
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第3题
省级预警核查组半年的检查频次为()
A.半年查5-6个风险点,网点覆盖面50%
B.半年查3-4个风险点,网点覆盖面30%
C.半年查4-5个风险点,网点覆盖面50%
D.半年查4-5个风险点,网点覆盖面80%
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第4题
____________作为第一责任人,负责本网点厅堂宣传品的每日检查清理,大堂经理承担该项工作协管责任
A.网点内控副职
B.网点营销类副职
C.网点负责人
D.综服经理
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第5题
市州级核查人员必须在系统产生预警的()日(含预警当日)内完成4-5级预警信息的核查和反馈录入
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第6题
根据我行《东莞农村商业银行风险预警管理办法(试行)》规定,出现的下列情况的,将按照相关规定给予责任人通报批评或考核扣罚,情节严重的按有关规定进行查处?()
A.因工作失职,应发现而未发现客户风险预警信号
B.对发现风险预警信号隐瞒不报
C.对发生的客户预警未及时处置或处置不当
D.未按风险处置方案处置风险造成风险扩大
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第7题
银行业金融机构发生个人金融信息泄露事件的,应在事件发生之日或发现下级机构违规行为之日起7个工作日内将()报告中国人民银行当地分支机构。
A.相关责任人
B.相关情况
C.初步处理意见
D.应急预案
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第8题
TIMS系统用户因终止或解除劳动合同、调转、待岗、外派或工作需要不再承担用户职责时,所属机构要在()个工作日内提出删除用户的申请
A.1个工作日
B.3个工作日
C.5个工作日
D.10个工作日
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第9题
星级评定中以对网点存在的养号、终端套利等严重违规行为可以进行一票否决。()
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第10题
业务办理网点应在开启联网核查应急处理次日,需查看(),逐笔手工补做联网核查
A.联网核查应急交易预警表
B.重空在途情况监控表
C.移动柜台重空未日结预警表
D.日结重空特殊处理明细表
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