题目
第3题
A.上级机构
B.机构负责人
C.运营内控经理
D.内控副职
第4题
A.总行内控与法律合规部
B.总行国际业务部
C.总行风险管理部
D.总行运营管理部
第5题
A.客户基本信息是否完整,如证件到期日、地址、性别、职业及职业详述
B.调整原因是否综合考虑客户背景、地域、职业(或行业)、涉罪类型、交易情况等因素,结合历史评级结果针对当前系统评级依据展开分析
C.分析结果是否与当前评级相适应
D.是否有客户尽职调查报告
E.调查结论有效期、调查结果是否与当前评级相适应
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