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[多选题]

以下不属于对协查提交的复评为一般风险、较低风险、低风险等级的审核要点有（)。

A.客户基本信息是否完整，如证件到期日、地址、性别、职业及职业详述

B.调整原因是否综合考虑客户背景、地域、职业(或行业)、涉罪类型、交易情况等因素，结合历史评级结果针对当前系统评级依据展开分析

C.分析结果是否与当前评级相适应

D.是否有客户尽职调查报告

E.调查结论有效期、调查结果是否与当前评级相适应

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更多“以下不属于对协查提交的复评为一般风险、较低风险、低风险等级的审核要点有()。”相关的问题

第1题

对低风险客户，自评定风险等级后，（)审核一次客户基本信息。

A.A.每两年

B.B.每季

C.C.每月

D.D.每半年

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第2题

对于风险等级高客户的审核应严于风险等级较低客户的审核。（)

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第3题

中风险客户，自评定风险等级后，每半年审核一次客户基本信息。（)

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第4题

被评定为高风险的客户，自评定风险等级后，每（)审核一次客户基本信息。

A.A.半年

B.B.一年

C.C.两年

D.D.三年

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第5题

对于被评定为高风险的客户，自评定风险等级后，（)审核一次客户基本信息。

A.A.每年

B.B.每季

C.C.每月

D.D.每半年

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第6题

以下（)客户属于保守型（最低类型)的投资者。

A.风险测评为保守型，年龄大于等于70岁

B.风险测评为保守型，没有固定收入

C.风险测评为保守型，无证券期货投资知识或投资经验

D.风险测评为保守型，无风险容忍度或不能承受任何损失

E.风险测评为保守型，有严重失信等不良诚信记录

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第7题

为个人开立银行账户，非首次建立客户信息的，应先查询客户基本信息(包括但不限于姓名、证件类型、证件号码、证件到期日、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式、税收居民身份信息等)是否完整、准确，如发现客户信息有缺失、遗漏、存在非法字符、明显与客户身份不符、明显与客户提供资料不一致等情况的，必须引导客户先更新、完善其个人基本信息()此题为判断题(对，错)。

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第8题

反洗钱业务个人客户和单位客户风险等级划分为几类？（)

A.高风险

B.低风险

C.中风险

D.无风险

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第9题

为有效开展客户身份识别工作，证券期货业机构应当逐步建立完善的客户身份识别制度有（)。

A.划分客户风险等级

B.对不同等级客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施

C.建立客户洗钱风险评估指标体系

D.制定客户风险等级评估流程

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第10题

企业安全生产风险等级通常分为（)、较大风险、一般风险、低风险共4个级别。

A.特大

B.重大风险

C.小风险

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