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[单选题]

证券基金经营机构董事长、总经理、合规负责人和分支机构负责人因故不能履行职务的,可由符合任职条件的人员代为履行职务,相关人员代为履行职务应当谨慎勤勉尽责,且时间不得超过()。中国证监会另有规定的,从其规定。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.1年

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第1题

证券基金经营机构的合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门。()
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第2题

下列选项中属于证券基金经营机构合规负责人的合规管理职责的有()。

A.组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施

B.对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面合规审查意见

C.按照公司规定,向董事会、经营管理主要负责人报告证券基金经营机构经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况

D.发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的,应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告,提出处理意见,并督促整改

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第3题

保险公司合规负责人对()负责。

A.总裁

B.总经理

C.董事长

D.董事会

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第4题

证券基金经营机构的合规负责人决定本公司的合规管理目标,对合规管理的有效性承担责任。()
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第5题

证券基金经营机构的合规负责人不属于公司高级管理人员。()
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第6题

证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施。()
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第7题

证券基金经营机构各部门、各分支机构和各层级子公司()负责落实本单位的合规管理目标,对本单位合规运营承担责任。

A.员工

B.合规管理人员

C.业务总监

D.负责人

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第8题

()是集团公司合规管理体系的最高负责机构。

A.党委常委会

B.总经理办公会

C.董事会

D.集团经营例会

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第9题

证券基金经营机构()决定本公司的合规管理目标,对合规管理的有效性承担责任。

A.股东大会

B.监事会

C.董事会

D.高级管理人员

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第10题

私募基金管理人的高级管理人员不包括()。

A.总经理

B.董事长

C.投资总监

D.合规风控负责人

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