题目
A.守土有责原则
B.客户优先原则
C.以防为主原则
D.考核挂钩原则
第1题
A.策划组
B.保障组
C.案防组
D.评估组
第4题
A.检举
B.举报
C.揭发
D.抵制
第5题
A.《商业银行合规风险管理指引》
B.《银行业金融机构案防工作办法》
C.《银行业金融机构绩效考评监管指引》
D.《银行业监督管理办法》
第6题
A.全面合规是监管的要求
B.全面合规是案防的保障
C.全面合规是发展的基础
D.全面合规是股东的期望
第7题
根据《银行业金融机构案防工作办法》要求,银行业金融机构按照分工负责的原则,由()发起制定业务制度和办法。
A.具体业务部门
B.合规管理部门
C.内审稽核部门
D.其他部门
第8题
A.遵照行内运营条线各项规章制度,根据《贵州银行柜面业务重点监测管理办法(试行)》开展柜面交易重点监测工作
B.通过重点监测交易流水查询,对重点业务流水信息进行监测分析
C.督促问题核实和整改,排查风险隐患,及时向分行内控案防工作管理部门报告重大问题或案件线索,反馈强化内控案防机制的意见和建议
D.按季度报送《柜面业务风险预警分析报告》
E.建立定期更换监测机构机制,监测人员至少每年更换一次其负责的被监测机构
第9题
第10题
A.半年、第二道
B.每年、第一道
C.半年、第一道
D.每年、第二道
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