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根据《银行业金融机构案防工作办法》要求，银行业金融机构按照分工负责的原则，由（)发起制定业务制

根据《银行业金融机构案防工作办法》要求，银行业金融机构按照分工负责的原则，由()发起制定业务制度和办法。

A.具体业务部门

B.合规管理部门

C.内审稽核部门

D.其他部门

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更多“根据《银行业金融机构案防工作办法》要求，银行业金融机构按照分工负责的原则，由（)发起制定业务制”相关的问题

第1题

根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当采取整体移位、突击检查等方式开展检查，合理设定突击检查频率、覆盖范围、延伸要求、工作方式及工作质量评价标准，加强对基层网点和一线柜台的突击检查。（)

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第2题

《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的()

A.学历

B.能力

C.经验

D.专业素质

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第3题

根据金融机构案防工作办法的要求，银行业从公司治理结构的高度加强对案防工作的管理，对评分在()以下的银行，监管机构将给予红牌，可在监管评级原有级次基础上下调一个评级细项，并约谈法人机构主要负责人。

A.60分

B.70分

C.80分

D.90分

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第4题

根据《银行业金融机构案防工作办法》，（）是案防制度制定和执行的第一责任人

A.董事长

B.监事长

C.行长

D.合规总监

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第5题

根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应将（）与操作风险管理有机结合。

A.业务检查

B.人员培训

C.案件查处

D.员工行为管理

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第6题

根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案，建立配套的培训考核机制，并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩。（)

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第7题

银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当按照《银行业金融机构案防工作办法》要求，建立与本机构()相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。

A.人员数量

B.业务复杂程度

C.资产规模

D.风险管理

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第8题

各级机构要按照银监会《银行业金融机构案防工作评估办法》的要求，对本机构年度案防工作整体开展情况进行评估，做好()的准备、组织实施和报告工作。

A.内部评估

B.自我评价

C.自我评估

D.外部评价

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第9题

银监会出台的哪一项制度中要求商业银行设立合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防

工作()。

A.《商业银行合规风险管理指引》

B.《银行业金融机构案防工作办法》

C.《银行业金融机构绩效考评监管指引》

D.《银行业监督管理办法》

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第10题

根据《银行业金融机构案防工作评估办法》监管评价等级，评价结果按百分制计算，综合评分85分（含)以上为红牌，综合评分70分以下为绿牌。（)

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